金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(l七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思ǜ)法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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